安溪挪用资产、虚假宣传等多项违规曝光！利得资本被责令改正公司董事长被出具警示函

科技新闻2025年06月11日 15:20 1186admin

安溪登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

安溪　　6月11日，山东证监局发布公告，对利得资本管理有限(🖊)公司采取责令改正、对公司董(🏔)事长李兴春采取出具警示函的行政监管措施。

挪用资产、虚假宣传等多项违规曝光！利得资本被责令改正公司董事长被出具警示函

安溪　　公告显示，利(🎄)得资本管理有限公司在开展私募投资基金业务(⛽)中存在以下行为：以虚假(🍠)、片面、夸大等方式进行宣传推介，向投资者承诺保本保收益，委托不具有基金销售业务资格的单位和个人从事私募基金募集活动，未严格履行风险揭(💖)示程序，未审慎核验投资者出具的收入证明文件的真实性，未与部(🔢)分投资者签订私募基金合同，挪用私募基金财产，开展资金池业务，未完整妥善保管私募基金投资者适当性管理资料以及私募基金投(🍭)资交易(🎱)记录、基金投资运作、决策过程性与交易性指令性文件，未按要求向投资者进行信息披露，未在中国证券投资基金业协会及时填报并定期更新管理人从(👐)业人员的有关信息，向山东证监局报送的材料存在虚假记载。

　　上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干(💦)规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条、第九条、第十二条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条、第十五条、第十六条、第二十条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条以及《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号）第三条、第十九条、第二十条、第三十条、第三十一条、第三十二条的规定。

　　李兴春作为公司时任法定代表人、董事长，未谨慎勤勉履行相关责任与义务(😾)，对上述问题负有主要责任。

　　基于上述违规行为，根据《暂行办法》第三十三条规定，山东证监局决定对利得资本管理有限公司采(🎬)取责令改正(🐩)、对公司董事长李兴春采取出具警示函的行政监管措施。